各系部处室：

为深入贯彻《行政事业单位内部控制规范》,进一步提高学院内部经济管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控机制建设,结合学院实际情况，特制定如下实施方案：

一、工作目标

通过内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法治校、推进廉政建设中的重要作用。重点规范经济活动，实现“六化”，即管理制度化，制度流程化，流程岗位化，岗位职责化，职责表单化，表单信息化。

二、组织机构

领导组

组 长：刘月红

副组长：刘宝山 樊爱斌（常务） 常兴旺

成立内控联合工作组，在内控领导组的领导下开展工作

组 长：樊爱斌（兼）

副组长：郝丽雯

成 员：各系、部、处室负责人

职 责：规划和制定学院内部控制建设的基本思路、工作重点、建设计划等；组织全院各部门开展内部控制建设；建立健全学院内部控制建设组织体系，推动内部控制建设常态化。

三、工作任务

（一）宣传培训

任务1：形式多样的宣传

任务2：组织不同层次内部控制建设培训

责任部门：内控联合工作组

（二）权力运行监督方面

梳理学院权力结构，完善相关制度，确保决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调；合理规划，统筹安排学院经济信息的公开事宜。

责任部门：党办、院办

（三）岗位职责方面

任务1：根据“三定”方案，优化组织机构，编制流程图

任务2：完善部门职责与岗位职责

责任部门：人事处

（四）预算业务管理

任务1：制定预算业务风险清单

任务2：制定并印发预算管理制度

任务3：绘制预算业务流程图

责任部门：计财处

（五）收支业务管理

任务1：制定收入业务风险清单

任务2：制定并印发收入管理制度

任务3：绘制收入业务流程图

任务4：制定支出业务风险清单

任务5：制定并印发支出管理制度

任务6：绘制支出业务流程图

责任部门：计财处

（六）采购业务管理

任务1：制定采购业务风险清单

任务2：完善采购管理制度

任务3：绘制采购业务流程图

责任部门：院办

（七）资产业务管理

任务1：制定资产业务风险清单

任务2：完善资产管理制度

任务3：绘制资产业务流程图

责任部门：校园管理服务中心

（八）建设项目管理

任务1：制定建设项目风险清单

任务2：制定工程建设项目管理制度

任务3：绘制建设项目管理流程图

责任部门：校园管理服务中心

（九）经济合同管理

任务1：制定经济合同风险清单

任务2：制定并印发经济合同管理制度

任务3：绘制经济合同业务流程图

责任部门：院办

（十）教育、科研项目管理

任务1：制定教育、科研项目风险清单

任务2：完善教育、科研项目管理制度

任务3：绘制教育、科研项目业务立项流程图

责任部门：教务处、科研处

（十一）财政专项项目管理

任务1：制定财政专项项目风险清单

任务2：完善财政专项项目管理制度

任务3：绘制财政专项项目业务立项流程图

责任部门：各系部处室

（十二）经济活动信息化管理

任务1：制定信息化风险清单

任务2：完善信息化管理制度

任务3：绘制信息化管理流程图

责任部门：信息技术中心

（十三）内控风险评估

任务1：开展内控风险评估

任务2：建立定期进行风险评估的机制

责任部门：院办、党办

（十四）编制手册，总结成果

任务1：汇总编制《晋中职业技术学院内部控制手册》

任务2：宣传、推广、学习

责任部门：内控联合工作组

四、工作要求

（一）加强宣传培训，营造良好氛围。

通过广泛宣传内控建设的目标、内容、意义，了解内控建设的重要性与必要性，不断增强单位负责人对内控建设的“第一责任主体”意识，引起学院各级领导及业务骨干的高度重视，使风险管控理念深入人心，为构建全方位的内控建设奠定基础。

（二）提高思想认识，精心组织实施。

各部门负责人要高度重视，安排专人负责本部门承担的具体工作，并对建设内容的真实性和完整性负责。

晋中职业技术学院

2021年7月14日